金融街证券更名三月即遭监管处罚

金融街证券在2025年12月31日因内部控制和合规管理不到位，受到内蒙古及广东证监局的集中处罚。处罚涉及下属营业部及7名执业人员，违规行为包括私自推介销售非公司代销产品、承诺保本保收益等。

这反映出公司内部制度及合规存在缺漏，监管要求其在3个月内完成整改，并定期开展内部合规检查。