东北证券等4家券商遭交易所警示

东北证券因未勤勉尽责被北交所口头警示并要求提交书面承诺，同期国元证券、中金公司、国新证券等4家券商因保荐业务违规被三大交易所处罚，涉及研发投入内控、收入确认等核查缺陷，监管强调压实中介机构责任。