东北证券上半年收多张监管罚单，内控问题受关注

2025年上半年，东北证券及分支机构因内控、合规问题收到多张监管罚单。上交所因现场检查发现问题对东北证券予以书面警示，北交所开出两则罚单，南通世纪大道营业部被江苏证监局警示。监管重点覆盖投行与经纪业务，东北证券罚单数量居行业前列，反映质控内核落实、项目收费规范等内控缺陷。