东北证券上半年频收罚单成‘罚单王’

东北证券2025年上半年因合规问题收到4张监管罚单，成为行业罚单数量最多的券商。处罚包括北交所两次口头警示、上交所书面警示及江苏证监局对营业部的合规问题整改要求。其合规总监履职能力受到质疑，公司虽提出内控管理优化计划但执行效果不佳。同期业绩虽保持增长（2024年净利润8.74亿，2025Q1同比增859%），但监管风险可能制约长期发展。