【风险】合规罚单落地,内控漏洞待修补
2026-08-06
2026年7月29日,吉林证监局对东北证券原计算机首席分析师赵宇阳出具警示函,因其公开发表不当言论,违反从业人员执业规范。
处罚细节未公开,公司后续能否建立长效审核机制以杜绝同类违规仍待观察。东北证券对此回应称,将严格遵循监管要求,加强对从业人员及自媒体账号的管理,强化合规内控。
点此打开小程序免费查看完整AI分析结果
处罚细节未公开,公司后续能否建立长效审核机制以杜绝同类违规仍待观察。东北证券对此回应称,将严格遵循监管要求,加强对从业人员及自媒体账号的管理,强化合规内控。
点此打开小程序
重要提示和声明
本页面内容由AI生成,不保证完全真实、准确或完整,不代表希财舆情宝官方立场,不构成任何投资建议。查看详细说明,请点击此处
订阅榜