国元证券保代涉罪被诉 投行业务合规问题频发

国元证券保代孙彬因涉及司尔特可转债项目的职务侵占罪和非国家工作人员受贿罪被移送审查起诉，为2025年首例保代涉罪起诉案例。孙彬是司尔特2015年非公开发行及2019年可转债项目的保荐代表人，属国元证券业务骨干。此外，国元证券投行业务近期合规问题频发，2025年4月因内部制度执行不到位、尽职调查不充分被安徽证监局出具警示函，2月因安芯电子IPO项目保荐人核查存在重大缺陷，两名保代被上交所处以半年内不接受其签字文件的处分。2024年8月，原投行部总经理王晨被查。公司上半年投行业务收入9025.08万元，同比增长44.78%，但营业利润仍为-764.91万元，保荐业务、财务顾问业务净收入下滑。