国元证券年内连收多张监管罚单

近期，国元证券旗下营业部因业务未保持审慎等原因，被安徽证监局出具警示函。2025年以来，国元证券已收到多张监管罚单，涉及持续督导工作不到位、核查工作存在重大缺陷等。

具体来看，国元证券作为安徽富煌钢构股份有限公司相关项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对标的公司收入确认跨期问题保持充分的职业审慎、未充分核查与部分经销类客户的交易实质，导致制作、出具的独立财务顾问报告存在不实记载。

此外，在2025年11月，国元证券作为内蒙古新华发行集团股份有限公司首发上市保荐机构，因持续督导工作不到位，未发现募集资金置换不合规问题，导致相关专项核查报告不准确，被采取出具警示函措施。