国元证券投行业务屡收罚单，IPO撤否率超四成

国元证券投行业务今年以来屡收监管罚单，涉及多个项目。

12月，安徽证监局因国元证券在富煌钢构并购重组项目中财务顾问报告存在不实记载，对公司及相关责任人出具警示函。11月，因在持续督导内蒙新华期间未发现发行人违规使用募投资金，国元证券被内蒙古证监局采取出具警示函的监管措施并记入诚信档案。

4月，安徽证监局指出其投行业务个别内部制度执行不到位、尽职调查不充分，要求整改。

2月，国元证券在安芯电子IPO保荐过程中因未勤勉尽责遭上交所通报批评，两名签字保荐代表人后续被列入保代D类名单。

此外，公司保荐代表人孙彬因涉嫌违法犯罪于9月被移送审查起诉。

统计显示，2024年初至今，国元证券保荐的IPO项目撤否率超过四成。公司近年投行业务收入呈下滑趋势，前三季度投行业务手续费净收入占比仅11%。