个别员工存违法买卖股票等行为，国海证券收广西证监局警示函

国海证券因员工违规买卖股票及私下接受客户委托买卖证券，受到广西证监局出具警示函的行政监管措施。此外，两名前员工韦振庚和何继兴因违法买卖股票分别被处以5万元和3万元罚款。江苏证监局和深交所也对国海证券在金通灵项目中的持续督导职责未勤勉尽责进行了处罚，采取了出具警示函和通报批评的措施。公司三季报显示，营业收入和净利润分别同比下降3.56%和53.04%。