国海证券被广西证监局出具警示函 规范工作人员执业行为不到位
2024-12-31
广西证监局对国海证券采取出具警示函措施,因其个别员工存在违规买卖股票和私下接受客户委托买卖证券的行为,反映出公司在规范员工执业行为方面存在不足,不符合相关合规管理办法的规定。
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