【风险】员工违规推介遭警示，公司及子公司合规问题频现

国海证券员工因违规向投资者推介业务，被广西监管局出具警示函。该员工同时具备证券与期货从业资格，任职于公司桂林分公司。此事发生在国海证券IB（期货中间介绍）业务快速扩张的背景下。公司IB业务开户量近年增长迅猛，但渠道扩张对合规管理提出了更高要求。同时，其控股子公司国海良时期货此前已多次因内控、投资、员工行为等问题被各地监管局采取行政监管措施。合规问题涉及多个业务环节，凸显了公司在业务发展与风险管控间需寻求平衡。