广发证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券募集说明书申报稿

广发证券因在美尚生态股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，被证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以相同金额罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款；对项目签字保荐代表人王某、杨某某给予警告，并分别处以25万元罚款。公司已按期缴纳罚款，并深刻反思过往执业中存在的不足，持续遵循合规稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制。