【风险】广发证券因客户交易管理屡次违规遭上交所书面警示

上交所对广发证券予以书面警示，因其自2025年12月至2026年3月期间未有效履行客户交易管理职责，多名客户频繁发生异常交易行为。上交所多次要求整改后，广发证券仍未能有效管理客户交易，2026年5月至6月再次出现同类违规情形。鉴于违规情节较为严重，上交所决定对广发证券采取书面警示的监管措施。