【风险】广发证券因质控与收费问题遭证监会出具警示函
2026-07-31
证监会对广发证券采取出具警示函措施,因其存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题,违反《证券公司合规管理办法》等规定。证监会要求广发证券加强对投资银行业务的内控管理,并对相关责任人员进行内部问责。
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