【风险】广发证券深圳分公司因多项违规遭监管警示
2026-09-11
广发证券深圳分公司因多项违规被深圳证监局出具警示函。
违规行为包括推介超出投资者风险承受能力的产品、支付有效户奖励、投资申报制度执行不严、推荐未代销私募产品等。时任负责人刘泽林及合规经理张艳威对违规负有责任。
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违规行为包括推介超出投资者风险承受能力的产品、支付有效户奖励、投资申报制度执行不严、推荐未代销私募产品等。时任负责人刘泽林及合规经理张艳威对违规负有责任。
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