长江证券因分支机构违规遭监管行政处罚

近两月内，长江证券（000783.SZ）因分支机构或营业部执业违规问题遭到监管行政处罚。今年年内监管对券商共计开出124张罚单，半数以上指向经纪业务，主要涉及适当性管理、客户资金核查、信息报送等违规行为。证监会近期修订《证券公司分类评价规定》，强化对违法违规行为的扣分力度，对情节严重者直接认定为D类。