帮客户“作弊”！他人顶替展业，盘点券商营业部花样违规

2024年，券商经纪业务违规频发，累计收到超200张罚单，其中涉及经纪业务的罚单占比近四成。长江证券北京万柳东路证券营业部因委托无资质第三方进行客户招揽和基金销售，并向第三方返还佣金等行为受到处罚。此外，多家券商存在动员非营销岗位员工参与营销、借助第三方揽客、实名制管理不到位等问题，反映了券商在合规管理方面的疏漏。