【风险】长江证券营业部被警示函,合规问题频发
2026-02-13
2月12日,湖南证监局对长江证券长沙晚报大道证券营业部出具警示函,指出其在经纪人管理、业绩考核激励、产品退订管理、空白凭证及印章管理、廉洁从业管理等方面存在不规范行为。
近年来长江证券屡现合规漏洞,例如2024年11月、2025年3月和6月多次因从业人员管理、内控落实等问题被监管处罚,反映出公司内部合规管理持续存在缺陷。
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近年来长江证券屡现合规漏洞,例如2024年11月、2025年3月和6月多次因从业人员管理、内控落实等问题被监管处罚,反映出公司内部合规管理持续存在缺陷。
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