五矿证券因新疆中泰化学债券主承销违规被出具警示函

五矿证券有限公司在承销‘23新化K1’公司债券过程中，因对发行人核查不到位、尽职调查工作底稿不规范等违规行为，被新疆证监局采取出具警示函的监管措施，并要求15日内提交整改报告。此举旨在强化证券法律法规学习，提升执业质量。