【风险】西部证券两名保代因违规入股被罚，公司近期屡遭监管点名

5月20日晚，江西证监局对苏华峰、史哲元两名证券从业人员违规买卖证券行为作出行政处罚，合计罚款190万元。两人疑似为西部证券保荐代表人。

西部证券近期屡遭监管问题，2026年3月因违反反洗钱管理规定被罚款并警告，2023年9月因投行业务问题被责令改正。