国信证券经纪频收罚单合规风险加剧
2025-03-19
国信证券员工罗浩男因代客炒股被新疆证监局警示,2024年因经纪业务违规收12张罚单,2025年已2张,问题包括账户操作、承诺收益、第三方合作不合规等,监管要求加强合规管理。
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