国信证券分公司及前员工被诉千万索赔 违规代客理财引监管处罚

国信证券新疆分公司及前员工罗浩男因违规代客理财导致投资者陈某亏损超1200万元被起诉，涉融资账户损失及本金损失等。新疆证监局此前已对罗浩男出具警示函，国信证券称已对相关人员问责并介入处理。2024年国信证券因经纪业务问题多次收监管罚单，包括账户实名制核查不严等。