帮客户“作弊”！他人顶替展业，盘点券商营业部花样违规

2024年，券商及其分支机构累计收到超200张罚单，其中经纪业务罚单占比近四成。国信证券上海东长治路证券营业部因与第三方互联网平台合作过程中存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形而受到警示函。此外，多家券商涉及动员非营销岗人员进行营销、借助第三方揽客、安排他人顶替通过网络开展投顾业务、帮助客户作弊及实名制管理不到位等问题。