一创投行收千万元罚单 持续督导失职被顶格处罚

12月7日，第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，被江苏证监局责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；两名保荐代表人分别被处以150万元罚款。

第一创业公告回应称，已督促一创投行诚恳接受处罚、深刻反思整改，目前公司和一创投行经营正常，本次拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

界面新闻记者梳理发现，像一创投行一样'机构个人'双罚且被罚金额达千万元级别的转债发行保荐券商案例并不多见，本次处罚针对持续督导阶段失职，传递了零容忍信号。

华北一家投行业务负责人透露，受行政处罚影响，一创投行后续新增项目恐受影响，修复保荐业务的行业信任仍需靠长期合规项目与严格质控来实现。