第一创业子公司收1698万罚单 投行督导失职曝内控漏洞

第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责，收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》，拟面临合计1698万元的罚没款，两名相关保荐代表人同步领罚150万元。

此次处罚虽财务直接影响有限，但隐性的财务成本依然存在，可能影响后续投行业务的收费定价，并对业务增长形成间接制约。

合规层面的冲击更为深远，多次监管动作暴露公司内控体系存在漏洞，声誉受损可能导致在审项目推进受阻。处罚可能进一步加剧市场担忧，公司估值修复之路面临更多不确定性。