第一创业子公司收千万罚单，涉督导失职

2025年12月25日，第一创业证券股份有限公司的全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（一创投行）收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚决定书》。

经查明，一创投行在担任鸿达兴业2019年可转债项目保荐人期间，于持续督导阶段未勤勉尽责，具体包括未充分核查募集资金情况、出具文件存在虚假记载、未按规定履行报告义务等。处罚决定为：没收一创投行该项目保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款；对两名直接负责的保荐代表人分别处以150万元罚款。

公司公告表示，该事项不会对公司及子公司的经营、财务及偿债能力造成重大不利影响，但事件本身是明确的监管处罚，对公司在投行业务方面的声誉构成直接负面影响。