一创投行领罚1698万，监管严查券商合规

第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责，被江苏证监局责令改正，没收保荐业务收入424.53万元并罚款1273.58万元，合计罚没约1698万元。两名时任保荐代表人范本源、宋垚各被罚款150万元。

第一创业公告称已督促一创投行深刻反思、切实整改，并将全面强化执业质量管控，目前经营正常，处罚不会造成重大不利影响。

文章还指出，2025年监管对证券公司开出超330张罚单，经纪和投行业务是重灾区，凸显行业合规压力。