严监管延续 开年逾10家券商收罚单

2025年初，监管层对券商等中介机构的违法违规行为保持高压态势。第一创业在内的多家券商及旗下营业部因场外衍生品、经纪、资管和投行业务等问题被采取行政监管举措。这些处罚反映了公司在合规管理和内控方面存在不足。