江阴银行等三家苏南农商行因基金销售违规被监管责令整改
2025-07-01
江苏证监局于2025年6月23日对江阴银行等3家苏南农商行基金销售业务开展现场检查后,发现其存在多项违规问题。江阴银行主要问题包括:未建立投资人信息安全及权益保障的风险监测机制;代销基金业务由授信审查委员会代履职且未配备合规人员;部分人员未取得基金从业资格;未将投资人长期收益纳入考核;未完善利益冲突防范机制;反洗钱报备落实不到位。江苏证监局要求其30日内提交整改报告,同时指出该行此前还因债券交易内控问题被交易商协会处分。
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