【观点】券商廉洁罚单达56张，监管趋严内控受拷问

4月8日，青海证监局对华泰证券营业部出具廉洁从业违规罚单，凸显监管趋严态势。

统计显示，去年以来券商廉洁罚单达56张，涉及长城证券等22家机构。

违规行为集中表现为财经纪律与费用管理失控、利益输送与不当牟利高发、员工与账户管理失范、内控与廉洁管理失效四大类。监管采取穿透式、双罚制等手段，强调管理责任和财务合规，为行业敲响警钟。