【风险】广发证券深圳分公司涉7项违规被监管出具警示函

9月11日，深圳证监局披露行政处罚信息，广发证券深圳分公司因存在7项违规行为被出具警示函，时任负责人刘泽林、合规经理张艳威对相关违规行为负有责任。

经查，该分公司违规情形包括向普通投资者主动推介高于其风险承受能力的产品、向银行相关人员支付有效户奖励、广告费与客户有效户转化率等指标挂钩、未严格执行投资申报制度、推介未经广发证券代销准入的私募产品、合规人员部分奖励由营业部负责人自主决策、委托第三方招揽客户并发送外部投资群链接，违反了多部证券期货监管相关规定。