【风险】广发证券浙江分公司因合规问题被监管警示 本轮券商监管处罚覆盖多领域

近日，证监会各地证监局与中国人民银行集中公示一批券商监管处罚信息，多家券商及相关责任人被追责，监管“双罚制”持续强化。广发证券浙江分公司因分支机构管理混乱、基金销售考核激励不合规、从业人员展业不规范、合规人员考核缺乏独立性被出具警示，本轮处罚覆盖反洗钱、经纪业务、债券承销等多个合规高发领域，业内人士指出强监管态势将持续深化，合规经营已成为券商行业发展的生命线。