【风险】广发证券多地分支机构同日领罚单，深圳分公司七项违规暴露合规短板

9月11日，广发证券收到多张监管罚单。浙江分公司因本级及下辖分支机构管理混同、对认购期基金实施特别考核激励、从业人员展业不规范、合规人员考核缺乏独立性被责令改正，杭州富春路证券营业部被出具警示函。

深圳分公司因七项违规被出具警示函，问题涵盖：向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力；向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品；向第三方支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金挂钩；负责人及部分员工未严格执行投资申报制度；推荐未经公司代销准入的私募机构发行的产品；专职合规人员部分奖励由营业部负责人自主决策；委托第三方招揽客户并通过企业微信发送外部投资群链接。