【风险】广发证券一营业部因合规问题收警示函
2026-10-09
广发证券大连中山路证券营业部因合规管理不到位,且向大连监管局报送的材料存在误导性陈述及重大遗漏,被大连监管局出具警示函,相关违规情况已记入诚信档案。
该营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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