【风险】国泰海通半年报披露8项监管罚单 资管公司收5200万期后罚没

经济参考网 2026-08-30
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国泰海通
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2026年8月28日20家上市券商集中披露半年报罚单情况,国泰海通报期内共列示8项行政监管措施及行政处罚,涉及持续督导履职不到位、场外期权交易不合规、托管业务不审慎等多个业务领域,罚单数量居行业前列。

此外,国泰海通资管公司因2019年至2022年期间个别产品违反QDII外汇管理规定,于2026年8月收到罚没决定,合计金额逾5200万元,该笔处罚作为期后事项被补充披露至半年报中。
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