【风险】员工因投资建议不合规被监管警示
2026-09-10
江苏证监局对中信证券南京云锦路证券营业部员工王海琛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。经查,该员工在从业期间,存在向投资者提供证券投资建议缺乏合理依据且未尽风险提示的情形,违反了相关业务规定。
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