【风险】20家上市券商半年报披露近50项监管罚单 中信建投披露相关整改措施

截至2026年8月28日，20家上市券商半年报累计披露约48项监管罚单与措施，国泰海通、西部证券披露数量居前，国盛证券为当前已披露半年报券商中唯一被证监会立案调查的个案，国泰海通资管公司因历史QDII违规被罚没超5200万元。

中信建投针对监管谈话事项，已披露完善再融资项目准入环节、加大IT尽调辅助系统投入等具体整改举措。