【市场】央行反洗钱监管升级，券商罚单数量金额激增

近期，央行对证券行业的反洗钱监管持续升级，罚单密集落地。据不完全统计，2026年以来，央行及其分支机构已向至少11家券商开出反洗钱罚单，处罚数量与罚款总额（约1060万元）均远超2025年全年（仅2家，约259万元）。违规行为主要集中在“未按规定开展客户尽职调查”和“未按规定报告可疑交易”。

业内人士指出，这一变化释放了监管全面压实券商反洗钱主体责任的明确信号。中小券商成为受罚主力，反映出其合规体系相对薄弱，也表明监管正从“重点打击”转向“全面覆盖”。在《反洗钱法》修订施行的背景下，合规已成为券商的“硬约束”。