【风险】指南针因多项违规被监管出具警示函

11月6日，北京证监局对指南针采取出具警示函的行政监管措施。

公司存在多项违规行为，包括：借用他人证券账户开展系统测试、员工投资行为合规管理不到位、未注册登记人员提供投顾服务、与券商合作不规范、营销宣传存在误导及变相承诺收益、未揭示软件工具使用风险、投顾业务留痕材料未妥善保管。

监管指出公司合规风险管理制度有待完善。