合规利剑高悬之下，券商及其高管们的2024年浮生图

2024年，证券行业在严格监管下，头部券商如中信证券频繁收到罚单，涉及保荐业务、合规管理、场外期权等多方面违规。监管力度加强，尤其是新任证监会主席吴清上任后，强调“两强两严”的监管基调，导致头部券商罚单密集。中信证券因保荐企业上市后业绩变脸、分支机构员工违规等问题，多次被监管机构出具警示函或采取行政监督管理措施。