中信证券遭上交所监管警示 因核查意见违规致分类审核机制适用不当

上海证券交易所对中信证券及国投证券在再融资项目中的违规行为发出监管警示。中信证券和国投证券在出具再融资分类审核机制核查意见时，未及时报告此前因首发上市业务受到的其他交易所纪律处分，导致核查意见与事实不符。上交所认定两券商保荐职责履行不到位，对中信证券及其保荐代表人李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐，以及国投证券及保荐代表人郑扬、陈实予以监管警示，并要求提交整改报告。