中信证券等券商投行业务违规遭监管警示，行业合规风险升级

中信证券因在上市公司再融资项目中未如实报告此前违规记录，被上交所和深交所对券商及多位保代出具监管警示。同期华福证券、五矿证券也因投行业务尽调不充分、内控不足等问题被书面警示。今年已有超30家券商因投行业务违规受罚，反映监管趋严及行业合规文化缺失、执业能力不足等问题。