中信证券等券商遭交易所监管警示，行业合规能力亟待提升

沪深交易所及各地证监局近期对中信证券等券商采取监管警示措施，涉及IPO、再融资、债券承销等核心业务。违规类型包括无证上岗、违规承诺收益等。证监会数据显示，2024年查处中介机构未勤勉尽责案件持续增加，反映券商行业存在“大而不强”问题，需加强合规能力以提升执业质量。文章指出，券商需回归本源，强化风控和合规管理，以适应资本市场高质量发展要求。