券业处罚“大年”：82家券商、516张罚单

2024年，券商行业面临严监管，监管部门共开出516张罚单，涉及82家券商。中信证券收到20张及以上罚单，并因投行业务违规被证监会立案调查。此外，中信证券的经纪业务在11月、12月连吃4张罚单，主要涉及员工管理不到位和未能履行账户使用实名制管理职责等问题。年内针对券商管理层的处罚也频发，特别是投行业务负责人成为‘高危职业’。