【风险】中信证券吉林省分公司因合规管理不到位被责令改正
2026-11-06
11月6日,吉林证监局发布决定,对中信证券吉林省分公司采取责令改正行政监管措施。
经查,该分公司存在负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易的情形,反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为。
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经查,该分公司存在负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易的情形,反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为。
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