中信证券因管理不足被出具警示函
2024-12-22
中信证券因在经纪业务和场外衍生品业务管理中存在不足,包括业务制度未及时修订、客户信息采集不规范、交易对手身份识别不深入等,违反多项规定,被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。
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