罚单密集披露！涉及至少6家券商

12月20日，多地证监局披露罚单，中信证券因经纪业务和场外衍生品业务管理不足被深圳证监局采取警示函措施。具体问题包括业务制度未及时修订、客户开户信息采集不规范、可疑交易预警核查不充分等。场外衍生品业务方面，存在交易对手身份识别和持续管理不足、风险监测不完善等问题。今年以来，多家大型券商因场外衍生品业务违规被罚，显示该领域为监管重点。