券商罚单，密集披露

12月20日，多地证监局对多家券商开出罚单，中信证券因场外衍生品业务和经纪业务管理存在不足被采取出具警示函的监管措施。具体问题包括业务制度未及时修订、客户信息采集不规范、可疑交易核查不充分等。监管部门对券商场外衍生品业务的关注度明显提升，年内多家大型券商受罚。本月已有至少14家券商收到近30张罚单。