【风险】子公司湘财证券收行政处罚告知书 拟被暂停新开证券账户3个月

湘财股份子公司湘财证券收到中国证监会湖南监管局《行政处罚事先告知书》和《行政监督管理措施事先告知书》。

经查明，湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定，相关责任人员一并被追责。湖南监管局拟对湘财证券给予警告并处以29万元罚款，同时拟责令改正、暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户。

周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强等责任人分别被处以罚款，并拟被采取监管谈话措施。

公司表示诚恳接受并认真落实整改，本次事项不触及风险警示及重大违法强制退市情形，最终结果以监管决定书为准。