【风险】西南证券河北分公司因合规问题被监管处罚并记入诚信档案
2026-08-19
西南证券河北分公司因合规管控不到位被河北证监局出具警示函并记入诚信档案。
经查,该分公司前任负责人郝丽维存在借用证券经纪人名义挂靠客户获取业绩提成、侵占员工绩效与补贴的行为。
河北证监局对分公司及郝丽维同步采取行政监管措施,体现了“穿透式追责”的监管逻辑。
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经查,该分公司前任负责人郝丽维存在借用证券经纪人名义挂靠客户获取业绩提成、侵占员工绩效与补贴的行为。
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